深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2025 年 11 月 20 日
送出日期：2025 年 11 月 24 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 大成深证成长 40ETF 基金代码 159906
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
上市交易所及上市
深圳证券交易所 2011 年 2 月 23 日
日期
基金合同生效日 2010 年 12 月 21 日
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
基金经理 刘淼 金经理的日期
证券从业日期 2008 年 4 月 1 日
基金存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
其他
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
注：本基金份额场内简称：深成长 ETF 大成
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书》第九部分“基金的投资”
。
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。
本基金跟踪标的指数为：深证成长 40 指数。
本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以跟踪标的
指数，投资于标的指数成份股（含存托凭证）或备选成份股（含存托凭证）的投资组合
投资范围 资产不低于基金资产净值的 90%。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、存
托凭证、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
主要投资策略
当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购
和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性
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不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合
管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在控制风险的前提
下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略 ，基于对基础证券投资价值的深
入研究判断，进行存托凭证的投资。
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管
理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
业绩比较基准 深证成长 40 价格指数收益率
本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本
风险收益特征 基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：1、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
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(一) 基金销售相关费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高于 0.5%的标准收取费用，其中包含证
券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.5% 基金管理人和销售机构
托管费 0.1% 基金托管人
审计费用 28,000.00 元 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 元 规定披露报刊
《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人大会费用，
基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金上市费及年费，基金相关账户的开户
其他费用
及维护费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
注：（1）本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
（2）审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
基金运作综合费率（年化）
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年
报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》等销售文件。
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。
（2）标的指数波动的风险。
（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。
（4）跟踪误差控制未达约定目标的风险。
（5）指数编制机构停止服务的风险。
（6）成份股停牌的风险。
（7）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险。
（8）IOPV 计算错误的风险。
（9）投资者赎回失败的风险。
（10）基金份额赎回对价的变现风险。
（11）单一投资者集中度较高的风险。
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(二) 重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会 2010 年 10 月 27 日证监许可【2010】1478
号文核准募集。
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金标的指数为深证成长 40 价格指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
基金托管协议、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
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